Millal peaksin oma u4 värskendama?
Millal peaksin oma u4 värskendama?

Video: Millal peaksin oma u4 värskendama?

Video: Millal peaksin oma u4 värskendama?
Video: Kertun ja Iivon kyläjuhlat Vieremällä 22.2.2022 2024, November
Anonim

Vorm U4 tuleb muuta 10 päeva jooksul alates seadusest tulenevast diskvalifitseerivast sündmusest teadasaamisest. Kõigi muude muudatuste puhul vorm U4 peaks üldiselt olla uuendatud hiljemalt 30 päeva pärast asjaolude või asjaolude teadasaamist, mis ajendavad värskendada.

Samamoodi küsitakse, mida ma peaksin u4-s avaldama?

Punktides 14A ja 14B U4 , peavad taotlejad avalikustada teave teatud kriminaalsüüdistuste ja süüdimõistvate kohtuotsuste kohta, sealhulgas avalikustamine kõigist kuritegudest ja teatud väärteokaristustest.

Samamoodi, kui kaua võtab aega u4 töötlemine? Tavaliselt tähendab see muudetud vormi esitamist U4 30 päeva jooksul pärast materjali muutumist.

Seega, kui kaua kulub finral u4 heakskiitmiseks?

Erinevalt muudest avalikustamistest, mis võimaldavad aruandluseks 30-päevast perioodi, tuleb kohustuslikest diskvalifitseerivatest sündmustest teatada 10 päeva jooksul. Need dokumendid vaadatakse tavaliselt läbi kahe tööpäeva jooksul.

Kui kaua avalikustamised BrokerCheckis püsivad?

RR-i endine teave avalikustati Maaklerikontroll jaoks Palju kauem Kui varem – praegu, kui RR, millel pole teatatavat sündmust, ei ole enam kaheks aastaks FINRA liikmega seotud, lõpetab FINRA avalikustamise Maaklerikontroll mingit infot selle RR kohta.

Soovitan: